需辦理互聯(lián)網(wǎng)信息算法備案的小程序和APP類型

根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，以下兩類小程序和APP必須辦理算法備案：

具備輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的平臺(tái)?

包括論壇、社交、直播、短視頻、信息分享、小程序等提供公眾表達(dá)渠道的服務(wù)商。例如：

社交媒體類：、微博（含其小程序生態(tài)中的輿情分析工具）

內(nèi)容生成類：可自動(dòng)生成新聞?wù)⒃u論區(qū)回復(fù)的智能工具

直播平臺(tái)：抖音、快手（含直播內(nèi)容推薦算法）

應(yīng)用特定算法技術(shù)的服務(wù)提供者?

涉及五大類算法：

個(gè)性化推送類?：如電商推薦系統(tǒng)（淘寶、京東的商品推薦）、新聞客戶端（今日頭條的資訊推送）

生成合成類?：如AIGC繪畫（Midjourney接入的小程序）、深度偽造（換臉類APP）

排序精選類?：如熱搜榜（微博熱搜）、內(nèi)容排名（小紅書筆記排序）

檢索過濾類?：如搜索引擎（百度、必應(yīng)）、內(nèi)容審核（敏感詞過濾系統(tǒng)）

調(diào)度決策類?：如網(wǎng)約車調(diào)度（滴滴）、金融風(fēng)控（螞蟻集團(tuán)的風(fēng)控模型）

例外情況?：

單機(jī)應(yīng)用（不聯(lián)網(wǎng)且不涉及上述算法服務(wù)，如計(jì)算器、手電筒）無需備案。

普通工具類APP（如天氣預(yù)報(bào)、日歷）若未使用生成式AI或輿論屬性算法，也無需備案。

未辦理算法備案的后果

產(chǎn)品運(yùn)營限制?

上線受阻?：未備案的算法服務(wù)無法通過應(yīng)用商店審核（如蘋果App Store、華為應(yīng)用市場），已上線產(chǎn)品將被強(qiáng)制下架。

案例?：某教育類APP因未備案智能推薦算法，被應(yīng)用商店下架72小時(shí)，導(dǎo)致用戶流失和營收損失。

行政處罰?

罰款?：依據(jù)《算法推薦規(guī)定》，違規(guī)企業(yè)將面臨1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重者，可能被責(zé)令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓或吊銷許可證。

案例?：某AI生文平臺(tái)因未備案被罰款5萬元，并責(zé)令下架相關(guān)功能。

刑事追責(zé)?

若因未備案算法引發(fā)重大安全事故（如數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致用戶財(cái)產(chǎn)損失）、造成嚴(yán)重社會(huì)危害（如算法歧視引發(fā)群體事件）或涉及違法犯罪行為（如深度偽造用于詐騙），企業(yè)相關(guān)責(zé)任人將依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

市場準(zhǔn)入壁壘?

各大應(yīng)用商店已將算法備案號列為算法服務(wù)類產(chǎn)品上線的必要資質(zhì)條件。未取得備案號的產(chǎn)品將被拒之門外，嚴(yán)重限制企業(yè)市場拓展。

聲譽(yù)損害?

在公眾對數(shù)據(jù)隱私和算法決策日益關(guān)注的背景下，未備案可能引發(fā)用戶質(zhì)疑，損害企業(yè)形象和信譽(yù)。

自行辦理算法備案所需材料

備案需通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)（）線上提交，分為初審（主體信息）和復(fù)審（備案信息、產(chǎn)品及功能信息）兩階段：

初審材料?

主體資質(zhì)文件?

營業(yè)執(zhí)照副本彩色掃描件（加蓋公章）。

ICP備案證明或ICP經(jīng)營許可證（涉及網(wǎng)站服務(wù)時(shí)需提供）。

算法安全責(zé)任人材料?

算法安全責(zé)任人身份證掃描件、工作證明及聯(lián)系方式。

《落實(shí)算法安全主體責(zé)任基本情況》（需包含管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等）。

法定代表人證件?

法定代表人身份證彩色掃描件。

聯(lián)系人信息?

聯(lián)系人姓名、固定（確保隨時(shí)接通，以防網(wǎng)信辦突然來電）。

復(fù)審材料?

算法技術(shù)文檔?

算法說明書?：包含算法類型（如生成合成類、個(gè)性化推送類）、功能、應(yīng)用場景、技術(shù)原理（簡述邏輯，避免泄露核心機(jī)密）。

訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源描述?：如公開數(shù)據(jù)集、用戶授權(quán)數(shù)據(jù)（需提供用戶授權(quán)協(xié)議截圖），使用第三方數(shù)據(jù)需提供合作證明（如合作協(xié)議截圖或授權(quán)文件）。

自評估與公示材料?

《算法安全自評估報(bào)告》?（需蓋章）：涵蓋數(shù)據(jù)安全（如數(shù)據(jù)加密措施）、算法公平性（如避免歧視性推薦）、技術(shù)可控性（如算法可解釋性）、應(yīng)急處置預(yù)案（如算法故障時(shí)的降級方案）等。

《擬公示內(nèi)容》?：包括算法基本原理、應(yīng)用場景、輸入輸出模態(tài)（如文本、圖像、視頻）等簡明介紹。

產(chǎn)品與合規(guī)材料?

產(chǎn)品情況說明?：如APP、小程序訪問路徑及功能描述（例如：“小程序‘XX輿情分析’通過自然語言處理技術(shù)分析用戶評論，提供情感傾向報(bào)告”）。

隱私政策文本、用戶告知同意界面截圖?：涉及個(gè)人信息處理時(shí)需提供（如用戶注冊時(shí)的隱私政策彈窗截圖）。

注意事項(xiàng)?

真實(shí)性要求?：所有材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載或重大遺漏。

脫敏處理?：涉及商業(yè)秘密的內(nèi)容可脫敏（如隱藏核心算法參數(shù)），但需保證監(jiān)管部門能理解算法基本邏輯。

版本控制?：算法更新后需及時(shí)提交變更備案（如從推薦算法V1.0升級到V2.0）。

時(shí)間節(jié)點(diǎn)?：新算法應(yīng)在上線前30個(gè)工作日提交備案；已上線算法需補(bǔ)備案。

變更與注銷?：備案信息變更（如算法功能調(diào)整）或終止服務(wù)時(shí)，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理變更或注銷手續(xù)。