轉(zhuǎn)讓投顧牌照——證券投資咨詢——經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證

一、規(guī)避風險

轉(zhuǎn)讓投顧牌照的過程中，涉及到資金、信息等方面的交易，一定要注意規(guī)避風險。具體建議如下

1、尋找專業(yè)的投顧牌照交易服務(wù)機構(gòu)，避免被一些不合法的機構(gòu)騙??；

2、需要認真了解新的投顧牌照持有人，了解其信譽和背景，避免遇到不良的行為；

3、及時了解轉(zhuǎn)讓資金的掌握情況，確保自己的資產(chǎn)安全；

4、轉(zhuǎn)讓之前需要充分了解轉(zhuǎn)讓的標的，以及擁有牌照的公司的經(jīng)營情況等。

二、行業(yè)可開展業(yè)務(wù)

1、為客戶提供證券市場分析，對市場走勢、上市公司情況、宏觀經(jīng)濟形勢等進行分析；

2、提供投資咨詢服務(wù)，包括投資組合建議或金融產(chǎn)品推薦等；

3、為客戶提供基金管理等服務(wù)。

問答

1、持有投顧牌照的公司必須擁有哪些資·質(zhì)

持有投顧牌照的公司需要具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)照，并且需要有資·質(zhì)的投資顧問來提供專業(yè)化金融服務(wù)。

2、轉(zhuǎn)讓投顧牌照需要注意哪些風險

轉(zhuǎn)讓投顧牌照可能涉及到資金、信息等方面的交易，需要注意避免被一些不合法的機構(gòu)騙取，需要認真了解新的投顧牌照持有人，以及了解轉(zhuǎn)讓的標的和經(jīng)營情況等。

3、投資顧問需要什么條件

投資顧問需要在相關(guān)的機構(gòu)工作，具備一定的證券投資咨詢經(jīng)驗和投資知識，需要通過相關(guān)考試獲得投資咨詢從業(yè)資格證書后才能從事相關(guān)工作。