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????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第三條 從事私募基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益




????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)臨時基金托管人私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓




第六十一條　基金管理公司股東、股東的實際控制人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并書面通知基金管理公司：

（一）變更名稱、住所；

（二）變更控股股東或者實際控制人；

（三）連續(xù)3年虧損或者出現(xiàn)較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（四）所持基金管理公司股權(quán)成為訴訟、仲裁的標(biāo)的，或者被機關(guān)采取訴訟財產(chǎn)保全、強制執(zhí)行等措施；

（五）決定處分其股權(quán)，或者質(zhì)押、解押其股權(quán)；

（六）發(fā)生合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（七）被監(jiān)管機構(gòu)或者機關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、；

（八）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷等措施或者進入破產(chǎn)清算程序；

（九）出現(xiàn)無法行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；

（十）股東為員工持股平臺的，員工持股平臺成員或者其出資額發(fā)生變化；

（十一）可能對公司運作產(chǎn)生重大影響的其他情形相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定；

（二）公司治理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險管理不符合規(guī)定，或者財務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴(yán)重；

（四）證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱價格及其他不正當(dāng)?shù)幕顒樱?br> ????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動 
????基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公告

基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決    
重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓

基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險防范安排，保證公司正常經(jīng)營和基金份額持有人利益不受損害


對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 

第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動，不得在其他營利性機構(gòu)兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定 

在基金業(yè)協(xié)會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機構(gòu)及其股東、實際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立、股東、實際控制人的條件


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百三十九條 基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



????基金募集不得超過國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限 
????基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定其他機構(gòu)托管公募基金管理人的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營  


第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百四十一條 基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



基金管理公司的總經(jīng)理負責(zé)公司的經(jīng)營管理             
????百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進行公示私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé)；

（二）未按照規(guī)定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行私募股權(quán)投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)


法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定
????第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失擴大

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定其他機構(gòu)托管公募基金管理人的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營