關(guān)于加強經(jīng)營機構(gòu)自律管理的通知

　　為提升私募基金規(guī)范化運作水平，構(gòu)建私募基金行業(yè)“優(yōu)勝劣汰、進退有序”的常態(tài)化退出機制，于2022年1月30日，中基協(xié)發(fā)布了《關(guān)于加強經(jīng)營異常機構(gòu)自律管理相關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)，明確了7類私募機構(gòu)異常經(jīng)營的情形及處理辦法。小編認為新規(guī)一個很重要的目的就是清退“僵尸”私募機構(gòu)，提高私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，從而更好的維護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益;所謂僵尸私募機構(gòu)，是指無在管的私募投資基金，實際已無持續(xù)經(jīng)營能力的管理人;這次協(xié)會對“僵尸”管理人的高管影響極大，特別是一些置若罔聞的僵尸管理人，對新規(guī)不聞不問的，從而被協(xié)會強制注銷的，私募管理人的法定代表人、管理人員及其他從業(yè)人員可能將被記入誠信檔案，影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職。

　　一、異常機構(gòu)情形

　　本通知所指經(jīng)營異常機構(gòu)，指存在下列情形之一的私募基金管理人：

　　一)按照《公告》應(yīng)當提交專項法律意見書的異常經(jīng)營情形。

　　二)根據(jù)《關(guān)于加強私募基金信息報送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》(中基協(xié)字〔2021〕107號)被列入信息報送異常機構(gòu)，且超過12個月仍未完成整改的情形。

　　三)截至本通知發(fā)布之日，仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)選擇機構(gòu)類型的情形。

　　四)其他類私募基金管理人(不含QDLP等試點機構(gòu))無在管私募基金的情形。

　　五)除第(四)類情形外，在管私募基金全部清算后，超過12個月持續(xù)無在管私募基金的情形。

　　六)被金融監(jiān)管部門、司法機關(guān)、其他行政機關(guān)認定為不能持續(xù)符合登記備案條件，或被認定為經(jīng)營異常，且建議協(xié)會啟動自律處置程序的情形。

　　七)法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他不能持續(xù)符合登記備案條件的情形。

　　根據(jù)《關(guān)于建立“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2015〕14號)在協(xié)會疑似失聯(lián)公告發(fā)布后，符合失聯(lián)找回條件的私募基金管理人存在上述情形的，適用本通知。

　　二、經(jīng)營異常機構(gòu)自律管理措施

　　一是針對第(一)類經(jīng)營異常機構(gòu)，按《公告》及相關(guān)規(guī)定處理。

　　二是針對第(二)類經(jīng)營異常機構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財務(wù)報告時需上傳經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未完成整改，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。

　　三是針對第(三)類經(jīng)營異常機構(gòu)，鑒于其長期消極應(yīng)對協(xié)會自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時，亦應(yīng)提交經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所出具的經(jīng)審計無保留意見的歷年未提交年度財務(wù)報告。

　　四是針對第(四)類經(jīng)營異常機構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會《若干規(guī)定》，相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。

　　五是針對第(五)類經(jīng)營異常機構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時，應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中，此類私募基金管理人在收到出具專項法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當托管，且需在AMBERS系統(tǒng)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點完成盡職調(diào)查的書面說明文件。

　　該私募基金風(fēng)險揭示書中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過12個月無在管私募基金的相關(guān)運營情況說明并由投資者簽字確認。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。

　　六是針對第(六)類經(jīng)營異常機構(gòu)，根據(jù)協(xié)會于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》，若金融監(jiān)管部門、司法機關(guān)、其他行政機關(guān)認定其不能持續(xù)符合登記備案條件，協(xié)會將根據(jù)調(diào)查認定結(jié)果注銷該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門認定其為經(jīng)營異常機構(gòu)，且建議協(xié)會采取自律措施的，協(xié)會將要求私募基金管理人出具專項法律意見書。私募基金管理人提交專項法律意見書時應(yīng)附上上述部門出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營異常事項已整改的無異議函。

　　七是對于第(七)類經(jīng)營異常機構(gòu)，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。私募基金管理人存在多類經(jīng)營異常機構(gòu)情形的，協(xié)會將視情節(jié)從嚴處理。